Chuyên đề pháp luật chứng khoán Neu
Please follow and like us:
Chuyên đề pháp luật chứng khoán Neu E-leaning
Xem bản đầy đủ TẠI ĐÂY
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là sai? |
| a. Thành viên giao dịch là mọi công ty chứng khoán được thành lập hợp pháp. |
| b. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. |
| c. Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên. |
| d. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài là thành viên giao dịch đặc biệt được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên. |
| Phương án đúng là: Thành viên giao dịch là mọi công ty chứng khoán được thành lập hợp pháp. Vì Theo Điều 47 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm: |
| a) Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.3.3. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Thành viên giao dịch là mọi công ty chứng khoán được thành lập hợp pháp. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nguyên tắc công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán là sai? |
| a. Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật thực hiện. |
| b. Việc công bố thông tin của cá nhân do cá nhân tự thực hiện hoặc ủy quyền cho tổ chức hoặc cá nhân khác thực hiện.. |
| c. Đối tượng phải công bố thông tin khi công bố thông tin phải đồng thời báo cáo tổ chức nơi chứng khoán đó niêm yết, đăng ký giao dịch về nội dung thông tin công bố. |
| d. Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền công bố thông tin thực hiện. |
| Phương án đúng là: Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật thực hiện. Vì Theo Điều 119 Khoản 4 Luật Chứng khoán 2019: Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền công bố thông tin thực hiện. Việc công bố thông tin của cá nhân do cá nhân tự thực hiện hoặc ủy quyền cho tổ chức hoặc cá nhân khác thực hiện. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.2 Nguyên tắc công bố thông tin |
| The correct answer is: Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật thực hiện. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, biện pháp nào sau đây về biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán là sai? |
| a. Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. |
| b. Phong tỏa tài khoản chứng khoán, yêu cầu người có thẩm quyền, phong tỏa tài khoản tiền có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| c. Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn. |
| d. Cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn. |
| Phương án đúng là: Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. Vì Theo Điều 7 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: 1. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm: |
| a) Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán; |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.4. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, đối tượng nào sau đây không phải công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán? |
| a. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. |
| b. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc dưới 5% chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. |
| c. Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đại chúng. |
| d. Người nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. |
| Phương án đúng là: Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc dưới 5% chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Vì Theo Điều 118 Khoản 1 Điểm i Luật Chứng khoán 2019: Các đối tượng công bố thông tin bao gồm: |
| i) Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.1 Đối tượng công bố thông tin |
| The correct answer is: Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc dưới 5% chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về kinh doanh chứng khoán là sai? |
| a. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chứng khoán. |
| b. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán. |
| c. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình. |
| d. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình. |
| Phương án đúng là: Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình. Vì Theo Điều 4 Khoản 29 Luật Chứng khoán 2019: |
| Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.2.2 Kinh doanh chứng khoán |
| The correct answer is: Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không bao gồm chủ thể nào sau đây? |
| a. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. |
| b. Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 50 tỷ đồng. |
| c. Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. |
| d. Tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 50 tỷ đồng. Vì Theo Điều 11 Khoản 1 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: |
| b) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.2.1.1 Khái niệm đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 50 tỷ đồng. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con là sai? |
| a. Không được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết. |
| b. Được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần. |
| c. Được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo. |
| d. Được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết |
| Phương án đúng là: Không được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết. Vì Theo Điều 42 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: |
| Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ chuyển đổi thành công ty cổ phần; chứng khoán của các doanh nghiệp khác chưa đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo; chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ. |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.3.1. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán |
| The correct answer is: Không được quyền tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng quyền có bảo đảm là sai? |
| a. Chứng quyền có bảo đảm là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm. |
| b. Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. |
| c. Chứng quyền có bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành. |
| d. Người sở hữu chứng quyền có bảo đảm được quyền mua hoặc được quyền bán chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó. |
| Phương án đúng là: Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. Vì Theo Điều 4 Khoản 6 Luật Chứng khoán 2019: Chứng quyền có bảo đảm là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành, cho phép người sở hữu được quyền mua (chứng quyền mua) hoặc được quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó theo mức giá đã được xác định trước, tại một thời điểm hoặc trước một thời điểm đã được ấn định hoặc nhận khoản tiền chênh lệch giữa giá thực hiện và giá chứng khoán cơ sở tại thời điểm thực hiện.. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.5. Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký |
| The correct answer is: Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nguyên tắc công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán là sai? |
| a. Việc công bố thông tin phải đầy đủ, chính xác, kịp thời. |
| b. Đối tượng công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. |
| c. Đối tượng công bố thông tin không phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. |
| d. Trường hợp có thay đổi nội dung thông tin đã công bố, đối tượng công bố thông tin phải công bố kịp thời, đầy đủ nội dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó. |
| Phương án đúng là: Đối tượng công bố thông tin không phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. Vì Theo Điều 119 Khoản 2 Luật Chứng khoán 2019: Đối tượng công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. Trường hợp có thay đổi nội dung thông tin đã công bố, đối tượng công bố thông tin phải công bố kịp thời, đầy đủ nội dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó; |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.2 Nguyên tắc công bố thông tin |
| The correct answer is: Đối tượng công bố thông tin không phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. |
| Theo Luật Chứng khoán 2019, chủ thể nào sau đây là thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam? |
| a. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. |
| b. Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. |
| c. Các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. |
| d. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. Vì Theo Điều 56 Khoản 1 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm: |
| b) Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. |
| Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 11.5.2 Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. |
| 1. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 30 tỷ đồng. |
| b. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng. |
| c. Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát. |
| d. Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở. |
| Phương án đúng là: Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 30 tỷ đồng. Vì Theo Điều 15 Khoản 5 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm: Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.4.5. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng |
| The correct answer is: Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 30 tỷ đồng. |
| 2. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nghĩa vụ của công ty chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng nhưng không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. |
| b. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan; |
| c. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán. |
| d. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng. |
| Phương án đúng là: Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng nhưng không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Vì Theo Điều 89 Khoản 3 Luật Chứng khoán 2019: Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.3.5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam |
| The correct answer is: Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng nhưng không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. |
| 3. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về kinh doanh chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. |
| b. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình. |
| c. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng. |
| d. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của nhà đầu tư. |
| Phương án đúng là: Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng. Vì Theo Điều 4 Khoản 30 Luật Chứng khoán 2019:Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.2.2 Kinh doanh chứng khoán |
| The correct answer is: Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng. |
| 4. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư. |
| b. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quyền quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. |
| c. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được triệu tập hằng năm hoặc bất thường. |
| d. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có quyền bầu Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán đó. |
| Phương án đúng là: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quyền quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. Vì Theo Điều 102 Khoản 2 Điểm d Luật Chứng khoán 2019: Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền và nghĩa vụ sau đây: d) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.3. Quy định chung về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quyền quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán. |
| 5. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý bao gồm tiền gửi giao dịch chứng khoán, chứng khoán lưu ký, lưu giữ tại công ty chứng khoán và các quyền có liên quan. |
| b. Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng; |
| c. Tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng ủy thác. |
| d. Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý đồng thời là tài sản của công ty chứng khoán |
| Phương án đúng là: Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý đồng thời là tài sản của công ty chứng khoán. Vì Theo Điều 88 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý bao gồm tiền gửi giao dịch chứng khoán, chứng khoán lưu ký, lưu giữ tại công ty chứng khoán và các quyền có liên quan là tài sản thuộc quyền sở hữu của khách hàng, không phải là tài sản của công ty chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.3.4. Quản lý tài sản của khách hàng |
| The correct answer is: Tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý đồng thời là tài sản của công ty chứng khoán |
| 6. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán. |
| b. Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết. |
| c. Ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán. |
| d. Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư lớn. |
| Phương án đúng là: Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư lớn. Vì Theo Điều 7 Khoản 1 Điểm d Luật Chứng khoán 2019: 1. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm: d) Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.4. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoặc khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư lớn. |
| 7. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về cổ phiếu là sai? |
| Select one: |
| a. Cổ phiếu là loại chứng khoán |
| b. Cổ phiếu là cổ phần |
| c. Cổ phiếu xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần. |
| d. Cổ phiếu có thể là chứng chỉ do công ty cổ phần phát hành. |
| Phương án đúng là: Cổ phiếu là cổ phần. Vì Theo Điều 4 Khoản 2 Luật Chứng khoán 2019: Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.2. Cổ phiếu |
| The correct answer is: Cổ phiếu là cổ phần |
| 8. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công ty đại chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là tổ chức đầu tư chứng khoán nắm giữ. |
| b. Công ty cổ phần đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là công ty đại chúng. |
| c. Công ty đại chúng phải công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán. |
| d. Công ty đại chúng phải tuân thủ quy định về quản trị công ty theo quy định của Luật Chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là tổ chức đầu tư chứng khoán nắm giữ. Vì Theo Điều 32 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau đây: a) Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.3.1. Khái niệm công ty đại chúng |
| The correct answer is: Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là tổ chức đầu tư chứng khoán nắm giữ. |
| 9. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ đầu tư bất động sản là sai? |
| Select one: |
| a. Quỹ đầu tư bất động sản là quỹ đầu tư chứng khoán. |
| b. Quỹ đầu tư bất động sản chỉ được đầu tư vào bất động sản. |
| c. Quỹ đầu tư bất động sản được đầu tư chủ yếu vào bất động sản . |
| d. Quỹ đầu tư bất động sản được đầu tư vào chứng khoán của tổ chức phát hành là tổ chức kinh doanh bất động sản có doanh thu từ việc sở hữu và kinh doanh bất động sản tối thiểu là 65% tổng doanh thu tính trên báo cáo tài chính năm gần nhất. |
| Phương án đúng là: Quỹ đầu tư bất động sản chỉ được đầu tư vào bất động sản.Vì Theo Điều 4 Khoản 42 Luật Chứng khoán 2019: Quỹ đầu tư bất động sản là quỹ đầu tư chứng khoán được đầu tư chủ yếu vào bất động sản và chứng khoán của tổ chức phát hành là tổ chức kinh doanh bất động sản có doanh thu từ việc sở hữu và kinh doanh bất động sản tối thiểu là 65% tổng doanh thu tính trên báo cáo tài chính năm gần nhất..Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.1.1. Khái niệm quỹ đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Quỹ đầu tư bất động sản chỉ được đầu tư vào bất động sản. |
| 10. Theo Luật Chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không được thực hiện tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Trong trường hợp để bảo vệ quyền, lợi ích của nhà đầu tư lớn. |
| b. Khi thị trường giao dịch chứng khoán có biến động bất thường. |
| c. Trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. |
| d. Trong trường hợp cần thiết để bảo đảm ổn định, an toàn, tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Trong trường hợp để bảo vệ quyền, lợi ích của nhà đầu tư lớn. Vì Theo Điều 49 Khoản 1 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong trường hợp sau đây: b) Khi thị trường giao dịch chứng khoán có biến động bất thường hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn, tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.3.5. Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con |
| The correct answer is: Trong trường hợp để bảo vệ quyền, lợi ích của nhà đầu tư lớn. |
| 11. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về mệnh giá chứng khoán chào bán ra công chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Mệnh giá cổ phiếu là 10 nghìn đồng. |
| b. Mệnh giá cổ phiếu là 10 nghìn đồng và bội số của 10 nghìn đồng. |
| c. Mệnh giá chứng chỉ quỹ và giá chứng chỉ quỹ có thể khác nhau. |
| d. Mệnh giá của trái phiếu là 100 nghìn đồng và bội số của 100 nghìn đồng. |
| Phương án đúng là: Mệnh giá cổ phiếu là 10 nghìn đồng và bội số của 10 nghìn đồng. Vì Theo Điều 13 Khoản 2 Luật Chứng khoán 2019: Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng. Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là 100 nghìn đồng và bội số của 100 nghìn đồng. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.2. Mệnh giá chứng khoán |
| The correct answer is: Mệnh giá cổ phiếu là 10 nghìn đồng và bội số của 10 nghìn đồng. |
| 12. Theo Luật Chứng khoán 2019, khi tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhận định nào sau đây là đúng? |
| Select one: |
| a. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt hành chính. |
| b. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự. |
| c. Tổ chức, cá nhân có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật. |
| d. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt hành chính và xử lý kỷ luật.. |
| Phương án đúng là: Tổ chức, cá nhân có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật. Vì Theo Điều 132 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Luật này và quy định khác của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật. Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.3.2. Xử lý vi phạm pháp luật trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Tổ chức, cá nhân có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật. |
| 13. Theo Luật Chứng khoán 2019, chủ thể nào sau đây là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam? |
| Select one: |
| a. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. |
| b. Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. |
| c. Các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. |
| d. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. |
| Phương án đúng là: Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. Vì Theo Điều 56 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm: a) Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký;. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 11.5.2 Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. |
| 14. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng khoán riêng lẻ là sai? |
| Select one: |
| a. Chào bán chứng khoán không thông qua phương tiện thông tin đại chúng. |
| b. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng thực hiện theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan. |
| c. Có thể chỉ chào bán chứng khoán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| d. Chào bán chứng khoán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| Phương án đúng là: Chào bán chứng khoán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vì Theo Điều 4 Khoản 20 Luật Chứng khoán 2019: Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán không thuộc trường hợp quy định tại điểm a khoản 19 Điều này và theo một trong các phương thức sau đây: a) Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; b) Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.2.1. Khái niệm chào bán chứng khoán riêng lẻ |
| The correct answer is: Chào bán chứng khoán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| 15. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về kinh doanh chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chứng khoán. |
| b. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. |
| c. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán tự động mua, bán chứng khoán cho khách hàng. |
| d. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán tự động mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Vì Theo Điều 4 Khoản 30 Luật Chứng khoán 2019: Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.1.1. Khái niệm kinh doanh chứng khoán |
| The correct answer is: Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán tự động mua, bán chứng khoán cho khách hàng. |
| 16. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá trong mọi trường hợp không được lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá. |
| b. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. |
| c. Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua. |
| d. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. |
| Phương án đúng là: Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá trong mọi trường hợp không được lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá. Vì Theo Điều 15 Khoản 2 Điểm c Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng bao gồm: c) Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá, trừ trường hợp có bảo lãnh phát hành với cam kết nhận mua toàn bộ cổ phiếu của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số cổ phiếu còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành, phát hành tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành để hoán đổi, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.4.2. Điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng |
| The correct answer is: Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá trong mọi trường hợp không được lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá. |
| 17. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hợp đồng quyền chọn là sai? |
| Select one: |
| a. Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người bán và nghĩa vụ của người mua. |
| b. Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người mua và nghĩa vụ của người bán. |
| c. Trong hợp đồng quyền chọn các bên có thể thỏa thuận mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá thực hiện đã được xác định tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai. |
| d. Trong hợp đồng quyền chọn các bên có thể thỏa thuận thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai. |
| Phương án đúng là: Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người bán và nghĩa vụ của người mua. Vì Theo Điều 4 Khoản 11 Luật Chứng khoán 2019: Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người mua và nghĩa vụ của người bán để thực hiện một trong các giao dịch sau đây: a) Mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá thực hiện đã được xác định tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai; b) Thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở tại thời điểm trước hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.6. Chứng khoán phái sinh |
| The correct answer is: Hợp đồng quyền chọn là loại chứng khoán phái sinh, xác nhận quyền của người bán và nghĩa vụ của người mua. |
| 18. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. |
| b. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. |
| c. Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua. |
| d. Hoạt động kinh doanh của 02 năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. |
| Phương án đúng là: Hoạt động kinh doanh của 02 năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. Vì Theo Điều 15 Khoản 2 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng bao gồm: b) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.4.2. Điều kiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng |
| The correct answer is: Hoạt động kinh doanh của 02 năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. |
| 19. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty đại chúng phải bảo đảm sự thành viên Hội đồng quản trị phải là cổ đông lớn của công ty. |
| b. Cổ đông công ty đại chúng được đối xử bình đẳng. |
| c. Công bố thông tin kịp thời, đầy đủ, chính xác và minh bạch hoạt động của công ty; bảo đảm cổ đông được tiếp cận thông tin công bằng. |
| d. Tôn trọng và bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên có quyền lợi liên quan trong quản trị công ty. |
| Phương án đúng là: Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty đại chúng phải bảo đảm sự thành viên Hội đồng quản trị phải là cổ đông lớn của công ty. Vì Theo Điều 41 Khoản 3 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Thành phần, cơ cấu, trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị bảo đảm tuân thủ các quy định sau đây: a) Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty đại chúng bảo đảm sự cân đối giữa các thành viên Hội đồng quản trị điều hành và không điều hành, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập để bảo đảm tính độc lập của Hội đồng quản trị; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.3.5. Quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng |
| The correct answer is: Cơ cấu Hội đồng quản trị của công ty đại chúng phải bảo đảm sự thành viên Hội đồng quản trị phải là cổ đông lớn của công ty. |
| 20. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng khoán ra công chúng là đúng? |
| Select one: |
| a. Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng. |
| b. Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư. |
| c. Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư , không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp |
| d. Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, gồm cả nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| Phương án đúng là: Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng. Vì Theo Điều 4 Khoản 19 Luật Chứng khoán 2019: Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây: a) Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng; b) Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.1. Khái niệm chào bán chứng khoán ra công chúng |
| The correct answer is: Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng. |
| 21. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chào bán chứng khoán ra công chúng là đúng? |
| Select one: |
| a. Chào bán không thông qua phương tiện thông tin đại chúng. |
| b. Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| c. Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư , không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp |
| d. Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, gồm cả nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| Phương án đúng là: Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vì Theo Điều 4 Khoản 19 Luật Chứng khoán 2019: Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây: a) Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng; b) Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho các nhà đầu tư không xác định. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.1. Khái niệm chào bán chứng khoán ra công chúng |
| The correct answer is: Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| 22. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình để thực hiện việc mua, bán chứng khoán . |
| b. Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ; |
| c. Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác. |
| d. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật Chứng khoán.. |
| Phương án đúng là: Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình để thực hiện việc mua, bán chứng khoán. Vì Theo Điều 12 Khoản 3 Luật Chứng khoán 2019: Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.3.1. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình để thực hiện việc mua, bán chứng khoán . |
| 23. Theo Luật Chứng khoán 2019, đối tượng nào sau đây không phải công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán? |
| Select one: |
| a. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam. |
| b. Cổ đông, nhóm người có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. |
| c. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con. |
| d. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. |
| Phương án đúng là: Cổ đông, nhóm người có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Vì Theo Điều 118 Khoản 1 Điểm e Luật Chứng khoán 2019: Các đối tượng công bố thông tin bao gồm: e) Cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng;; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.1 Đối tượng công bố thông tin |
| The correct answer is: Cổ đông, nhóm người có liên quan sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. |
| 24. Theo Luật Chứng khoán 2019, đối tượng nào sau đây không phải công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán? |
| Select one: |
| a. Công ty đại chúng. |
| b. Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. |
| c. Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đại chúng. |
| d. Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của mọi công ty cổ phần. |
| Phương án đúng là: Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của mọi công ty cổ phần. Vì Theo Điều 118 Khoản 1 Điểm g Luật Chứng khoán 2019: Các đối tượng công bố thông tin bao gồm: g) Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.1 Đối tượng công bố thông tin |
| The correct answer is: Cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng của mọi công ty cổ phần. |
| 25. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng khoán phải được đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là sai? |
| Select one: |
| a. Chứng khoán của công ty đại chúng. |
| b. Chứng khoán của các tổ chức không phải công ty đại chúng niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán. |
| c. Chứng khoán của các tổ chức không phải là công ty đại chúng không niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán và không ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng. |
| d. Chứng khoán của các tổ chức không phải công ty đại chúng đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Chứng khoán của các tổ chức không phải là công ty đại chúng không niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán và không ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng. Vì Theo Điều 61 Khoản 1,2 Luật Chứng khoán 2019: 1. Chứng khoán của công ty đại chúng và chứng khoán của các tổ chức khác niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán phải được đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. 2. Chứng khoán của tổ chức phát hành khác ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng được đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.5.3 Đăng ký chứng khoán |
| The correct answer is: Chứng khoán của các tổ chức không phải là công ty đại chúng không niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán và không ủy quyền cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng. |
| 26. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ thành viên là sai? |
| Select one: |
| a. Quỹ thành viên khi thành lập phải đáp ứng điều kiện có từ 02 đến 30 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| b. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| c. Để được thành lập, Quỹ thành viên phải đáp ứng điều kiện về vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng. |
| d. Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập trên cơ sở hợp đồng góp vốn. |
| Phương án đúng là: Quỹ thành viên khi thành lập phải đáp ứng điều kiện có từ 02 đến 30 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vì Theo Điều 113 Khoản 2 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây: b) Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.5. Thành lập quỹ thành viên |
| The correct answer is: Quỹ thành viên khi thành lập phải đáp ứng điều kiện có từ 02 đến 30 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| 27. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây không phải là nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán? |
| Select one: |
| a. Công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về rủi ro cho nhà đầu tư. |
| b. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân. |
| c. Công bằng, công khai, minh bạch. |
| d. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. |
| Phương án đúng là: Công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về rủi ro cho nhà đầu tư. Vì Theo Điều 5 Luật Chứng khoán 2019: Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán: 1. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân. 2. Công bằng, công khai, minh bạch. 3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. 4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.3. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về rủi ro cho nhà đầu tư. |
| 28. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam là sai? |
| Select one: |
| a. Phải có dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán. |
| b. Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 45% vốn điều lệ. |
| c. Phải có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. |
| d. Phải có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 45% vốn điều lệ. Vì Theo Điều 75 Khoản 3 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm: b) Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ;. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.2.1. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán |
| The correct answer is: Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 45% vốn điều lệ. |
| 29. Theo Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán không bao gồm hoạt động nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Nhận ký gửi chứng khoán cho khách hàng. |
| b. Bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng. |
| c. Giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký. |
| d. Thanh toán tiền giao dịch chứng khoán cho khách hàng. |
| Phương án đúng là: Thanh toán tiền giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Vì Theo Điều 4 Khoản 34 Luật Chứng khoán 2019: Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.5.4 Lưu ký chứng khoán |
| The correct answer is: Thanh toán tiền giao dịch chứng khoán cho khách hàng. |
| 30. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Nhà đầu tư có không được chuyển nhượng chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán. |
| b. Nhà đầu tư có nghĩa vụ chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư.. |
| c. Nhà đầu tư có quyền.thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư. |
| d. Nhà đầu tư có quyền yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ đóng. |
| Phương án đúng là: Nhà đầu tư có không được chuyển nhượng chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán. Vì Theo Điều 101 Khoản 1 Điểm e Luật Chứng khoán 2019: Nhà đầu tư có các quyền sau đây: e) Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.2. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Nhà đầu tư có không được chuyển nhượng chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán. |
| 31. Theo Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không cần được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện hoạt động nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài. |
| b. Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch; |
| c. Tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng. |
| d. Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. |
| Phương án đúng là: Tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng. Vì Theo Điều 87 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây: a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng; Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.3.3. Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận |
| The correct answer is: Tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng. |
| 32. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây trong xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Mức phạt tiền tối đa đối với mọi chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính là 03 tỷ đồng. |
| b. Mức phạt tiền tối đa áp dụng đối với cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm bằng một phần hai mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức. |
| c. Mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức thực hiện hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán là 10 lần khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. Nếu khoản thu trái pháp luật thấp hơn 03 tỷ đồng thì mức phạt tiền tối đa là 03 tỷ đồng. |
| d. Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật Chứng khoán và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. |
| Phương án đúng là: Mức phạt tiền tối đa đối với mọi chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính là 03 tỷ đồng. Vì Theo Điều 132 Khoản 4 Luật Chứng khoán 2019: Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 03 tỷ đồng. Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.3.2. Xử lý vi phạm pháp luật trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Mức phạt tiền tối đa đối với mọi chủ thể thực hiện hành vi vi phạm hành chính là 03 tỷ đồng. |
| 33. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con là sai? |
| Select one: |
| a. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp. |
| b. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp. |
| c. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Nhà nước nắm giữ dưới 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. |
| d. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. |
| Phương án đúng là: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Nhà nước nắm giữ dưới 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. Vì Theo Điều 43 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp, do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.3.2 Tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam do Nhà nước nắm giữ dưới 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. |
| 34. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là sai? |
| Select one: |
| a. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý, giám sát hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân. |
| b. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý các hoạt động dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật; |
| c. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình Bộ trưởng Bộ Tài chính cấp lại, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán. |
| d. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình Bộ trưởng Bộ Tài chính cấp lại, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Vì Theo Điều 9 Khoản 1 Điểm c Luật Chứng khoán 2019: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ….. và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: c) Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.1.2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| The correct answer is: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình Bộ trưởng Bộ Tài chính cấp lại, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán. |
| 35. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về đầu tư chứng khoán là đúng? |
| Select one: |
| a. Đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm việc mua chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. |
| b. Đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm việc bán chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. |
| c. Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán |
| d. Đầu tư chứng khoán chỉ bao gồm việc nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Vì Theo Điều 4 Khoản 16 Luật Chứng khoán 2019: Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.2.1.1 Khái niệm đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán |
| 36. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là sai? |
| Select one: |
| a. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý, giám sát hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân. |
| b. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý các hoạt động dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật; |
| c. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát tổ chức xã hội – nghề nghiệp về chứng khoán trong việc thực hiện mục đích, tôn chỉ, Điều lệ hoạt động. |
| d. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không được áp dụng các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không được áp dụng các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán. Vì Theo Điều 9 Khoản 1 Điểm i Luật Chứng khoán 2019: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ….. và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: i) Thực hiện theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền thực hiện các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán; Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.1.2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| The correct answer is: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không được áp dụng các biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán. |
| 37. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng quyền có bảo đảm là sai? |
| Select one: |
| a. Chứng quyền có bảo đảm là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm. |
| b. Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. |
| c. Chứng quyền có bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành. |
| d. Người sở hữu chứng quyền có bảo đảm được quyền mua hoặc được quyền bán chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó. |
| Phương án đúng là: Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. Vì Theo Điều 4 Khoản 6 Luật Chứng khoán 2019: Chứng quyền có bảo đảm là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành, cho phép người sở hữu được quyền mua (chứng quyền mua) hoặc được quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó theo mức giá đã được xác định trước, tại một thời điểm hoặc trước một thời điểm đã được ấn định hoặc nhận khoản tiền chênh lệch giữa giá thực hiện và giá chứng khoán cơ sở tại thời điểm thực hiện.. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.5. Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký |
| The correct answer is: Chứng quyền có bảo đảm do công ty cổ phần phát hành. |
| 38. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần sai? |
| Select one: |
| a. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. |
| b. Hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán. |
| c. Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua. |
| d. Mức vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. |
| Phương án đúng là: Mức vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. Vì Theo Điều 15 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: a) Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.4.1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần |
| The correct answer is: Mức vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. |
| 39. Theo Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán không có quyền thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Môi giới chứng khoán. |
| b. Tự doanh chứng khoán. |
| c. Bảo lãnh phát hành chứng khoán. |
| d. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Vì Theo Điều 72 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán; d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.1.2. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán |
| The correct answer is: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. |
| 40. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hợp đồng tương lai là sai? |
| Select one: |
| a. Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh niêm yết. |
| b. Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh không phải niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện các giao dịch. |
| c. Trong hợp đồng tương lai các bên có thể thỏa thuận mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định vào ngày đã xác định trong tương lai. |
| d. Trong hợp đồng tương lai các bên có thể thỏa thuận thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở vào ngày đã xác định trong tương lai. |
| Phương án đúng là: Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh không phải niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện các giao dịch. Vì Theo Điều 4 Khoản 12 Luật Chứng khoán 2019: Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện một trong các giao dịch sau đây: a) Mua hoặc bán số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định vào ngày đã xác định trong tương lai; b) Thanh toán khoản chênh lệch giữa giá trị tài sản cơ sở đã được xác định tại thời điểm giao kết hợp đồng và giá trị tài sản cơ sở vào ngày đã xác định trong tương lai. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.6. Chứng khoán phái sinh |
| The correct answer is: Hợp đồng tương lai là loại chứng khoán phái sinh không phải niêm yết, xác nhận cam kết giữa các bên để thực hiện các giao dịch. |
| 41. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần sai? |
| Select one: |
| a. Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua. |
| b. Tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| c. Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán. |
| d. Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán |
| Phương án đúng là: Tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vì Theo Điều 15 Khoản 1 Điểm d Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: d) Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.4.1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần |
| The correct answer is: Tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| 42. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây không phải là nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán? |
| Select one: |
| a. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro. |
| b. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân. |
| c. Phân biệt đối xử giữa các nhà đầu tư, che dấu thông tin, không minh bạch. |
| d. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. |
| Phương án đúng là: Phân biệt đối xử giữa các nhà đầu tư, che dấu thông tin, không minh bạch. Vì Theo Điều 5 Luật Chứng khoán 2019: Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán: 1. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân. 2. Công bằng, công khai, minh bạch. 3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. 4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.3. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Phân biệt đối xử giữa các nhà đầu tư, che dấu thông tin, không minh bạch. |
| 43. Nhận định nào sau đây về giao dịch và thanh toán giao dịch chứng khoán cơ sở là sai? |
| Select one: |
| a. Công ty chứng khoán không được nhận chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của nhà đầu tư. |
| b. Việc bán chứng khoán giao dịch chờ về thực hiện theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| c. Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua khi đã ký quỹ đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. |
| d. Mọi hoạt động thanh toán, giao dịch chi trả tiền cho nhà đầu tư phải được thực hiện qua ngân hàng thương mại. |
| Phương án đúng là: Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua khi đã ký quỹ đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. Vì Theo Điều 7 Khoản 2 Thông tư 203/2015/TT-BTC: Ngoại trừ giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày theo quy định tại Điều 9, Điều 10 Thông tư này, nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua khi đã ký quỹ đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký và mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán, nhà đầu tư được đặt lệnh mua và công ty chứng khoán được thực hiện lệnh mua khi có bảo lãnh thanh toán hoặc xác nhận của ngân hàng lưu ký về việc ngân hàng lưu ký chấp nhận yêu cầu thanh toán giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.4.2 2. Giao dịch và thanh toán giao dịch chứng khoán |
| The correct answer is: Nhà đầu tư chỉ được đặt lệnh mua khi đã ký quỹ đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. |
| 44. Theo Luật Chứng khoán 2019, chủ thể nào sau đây là thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam? |
| Select one: |
| a. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. |
| b. Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. |
| c. Các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. |
| d. Các công ty chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. Vì Theo Điều 56 Khoản 1 Điểm b Luật Chứng khoán 2019: Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm: b) Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 11.5.2 Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ. |
| 45. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về mệnh giá chứng khoán chào bán ra công chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Mệnh giá cổ phiếu và giá cổ phiếu có thể khác nhau. |
| b. Mệnh giá chứng chỉ quỹ là 10 nghìn đồng. |
| c. Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành được chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá. |
| d. Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành phải chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá. |
| Phương án đúng là: Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành phải chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá. Vì Theo Điều 13 Khoản 3 Luật Chứng khoán 2019: Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành được chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.2. Mệnh giá chứng khoán |
| The correct answer is: Trường hợp giá chứng khoán của tổ chức phát hành trên hệ thống giao dịch chứng khoán thấp hơn mệnh giá, tổ chức phát hành phải chào bán chứng khoán với giá thấp hơn mệnh giá. |
| 46. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện. |
| b. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng không phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| c. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện. |
| d. Việc thành lập quỹ thành viên phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.. |
| Phương án đúng là: Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng không phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Vì Theo Điều 100 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.3. Quy định chung về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng không phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| 47. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về quỹ đóng là sai? |
| Select one: |
| a. Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| b. Việc tăng vốn của quỹ đóng phải đáp ứng điều kiện về lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương. |
| c. Việc thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| d. Trong mọi trường hợp, chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. |
| Phương án đúng là: Trong mọi trường hợp, chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Vì Theo Điều 112 Khoản 2 Luật Chứng khoán 2019: . Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.4.5. Quỹ đóng |
| The correct answer is: Trong mọi trường hợp, chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. |
| 48. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về nêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết. |
| b. Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết. |
| c. Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết. |
| d. Cổ phiếu của công ty đại chúng phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết. Vì Theo Điều 4 Khoản 25 Luật Chứng khoán 2019: Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.4.1. Khái niệm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán |
| The correct answer is: Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết. |
| 49. Theo Luật Chứng khoán 2019, Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không bao gồm chủ thể nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. |
| b. Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch. |
| c. Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng. |
| d. Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 0.5 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| Phương án đúng là: Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 0.5 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vì Theo Điều 11 Khoản 1 Điểm đ Luật Chứng khoán 2019: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp … bao gồm: đ) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.2.1.1 Khái niệm đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 0.5 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| 50. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là sai? |
| Select one: |
| a. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ có quyền thanh tra, kiểm tra nhưng không có quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| b. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới; |
| c. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát tổ chức xã hội – nghề nghiệp về chứng khoán trong việc thực hiện mục đích, tôn chỉ, Điều lệ hoạt động. |
| d. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; |
| Phương án đúng là: Vì Theo Điều 9 Khoản 1 Điểm g Luật Chứng khoán 2019: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ….. và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: g) Thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.1.2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
| The correct answer is: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ có quyền thanh tra, kiểm tra nhưng không có quyền xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| 51. Nhận định nào sau đây về cổ phiếu là đúng? |
| Select one: |
| a. Tất cả các công ty đều có quyền phát hành cổ phiếu |
| b. Công ty cổ phần có quyền phát hành cổ phiếu. |
| c. Công ty trách nhiệm hữu hạn có quyền phát hành cổ phiếu. |
| d. Công ty hợp danh có quyền phát hành cổ phiếu. |
| Phương án đúng là: Công ty cổ phần có quyền phát hành cổ phiếu. Vì Theo Điều 120 Luật Doanh nghiệp 2014: Cổ phiếu là chứng chỉ do công ty cổ phần phát hành, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử xác nhận quyền sở hữu một hoặc một số cổ phần của công ty đó. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.2. Cổ phiếu |
| The correct answer is: Công ty cổ phần có quyền phát hành cổ phiếu. |
| 52. Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty đại chúng không phải công bố thông tin định kỳ về nội dung nào sau đây? |
| Select one: |
| a. Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán. |
| b. Báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý. |
| c. Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính tháng. |
| d. Báo cáo tình hình quản trị công ty. |
| Phương án đúng là: Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính tháng. Vì Theo Điều 120 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về một hoặc một số nội dung sau đây: a) Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán, báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, báo cáo tài chính quý; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.6.3 Công bố thông tin của các đối tượng cụ thể |
| The correct answer is: Báo cáo tài chính quý, báo cáo tài chính tháng. |
| 53. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng là sai? |
| Select one: |
| a. Chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng. |
| b. Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng. |
| c. Chỉ bao gồm hình thức chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng. |
| d. Chào bán quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác. |
| Phương án đúng là: Chỉ bao gồm hình thức chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng. Vì Theo Điều 14 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 2, mục 2.1.3 Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng |
| The correct answer is: Chỉ bao gồm hình thức chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng. |
| 54. Theo Luật Chứng khoán 2019, trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhận định nào sau đây là sai? |
| Select one: |
| a. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về thanh tra, pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. |
| b. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính và quy định khác của pháp luật có liên quan; |
| c. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có nhiệm vụ, quyền hạn trong việc giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| d. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu, dữ liệu liên quan đến nội dung thanh tra, kiểm tra cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu đó |
| Phương án đúng là: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về thanh tra, pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. Vì Theo Điều 130 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, ngoài các nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về thanh tra, pháp luật về xử lý vi phạm hành chính và quy định khác của pháp luật có liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:; Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.2.2 Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| The correct answer is: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật về thanh tra, pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. |
| 55. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán tại Việt Nam là sai? |
| Select one: |
| a. Phải có tối thiểu 03 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. |
| b. Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp. |
| c. Phải có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. |
| d. Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ. |
| Phương án đúng là: Phải có tối thiểu 03 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Vì Theo Điều 74 Khoản 3 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm: a) Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;. Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, mục 4.2.1. Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán |
| The correct answer is: Phải có tối thiểu 03 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. |
| 56. Theo Luật Chứng khoán 2019, biện pháp nào sau đây về biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. |
| b. Phong tỏa tài khoản chứng khoán, yêu cầu người có thẩm quyền, phong tỏa tài khoản tiền có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. |
| c. Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn. |
| d. Cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn. |
| Phương án đúng là: Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. Vì Theo Điều 7 Khoản 1 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: 1. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm: a) Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.4. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Giám sát an ninh, an toàn thị trường chứng khoán cũng như mọi hoạt động của nhà đầu tư. |
| 57. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hành nghề chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Người hành nghề chứng khoán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán. |
| b. Người hành nghề chứng khoán được đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán trở lên. |
| c. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được cấp cho cá nhân đáp ứng đủ các điều kiện. |
| d. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề. |
| Phương án đúng là: Người hành nghề chứng khoán được đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán trở lên. Vì Theo Điều 98 Khoản 2 Điểm a Luật Chứng khoán 2019: Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây: a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên; Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, 4.4.3. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán |
| The correct answer is: Người hành nghề chứng khoán được đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán trở lên. |
| 58. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là sai? |
| Select one: |
| a. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. |
| b. Thành viên giao dịch là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. |
| c. Ngân hàng thương mại có thể được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt. |
| d. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thể được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt. |
| Phương án đúng là: Thành viên giao dịch là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Vì Theo Điều 47 Khoản 1 Luật Chứng khoán 2019: Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm: a) Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. b) Thành viên giao dịch đặc biệt là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và các tổ chức khác được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.3.3. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam |
| The correct answer is: Thành viên giao dịch là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. |
| 59. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác.. |
| b. Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ; |
| c. Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo. |
| d. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. |
| Phương án đúng là: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. Vì Theo Điều 12 Khoản 7 Luật Chứng khoán 2019: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật này; Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.3.1. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán. |
| 60. Theo Luật Chứng khoán 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động sau đây? |
| Select one: |
| a. Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào. |
| b. Trong mọi trường hợp, đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ. |
| c. Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ và các trường hợp được pháp luật cho phép vượt mức so với hạn chế đầu tư. |
| d. Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản, trừ các trường hợp được pháp luật cho phép vượt mức so với hạn chế đầu tư. |
| Phương án đúng là: Trong mọi trường hợp, đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ. Vì Theo Điều 110 Khoản 1 Điểm c và Khoản 3 Luật Chứng khoán 2019: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động sau đây: c) Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ; Các trường hợp được pháp luật cho phép vượt mức so với hạn chế đầu tư quy định tại Điều 110 Khoản 3 Luật Chứng khoán 2019; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.4.3. Hạn chế đối với quỹ đại chúng |
| The correct answer is: Trong mọi trường hợp, đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ. |
| 61. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. |
| b. Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ đóng hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. |
| c. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng. |
| d. Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư. |
| Phương án đúng là: Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ đóng hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. Vì Theo Điều 4 Khoản 42 Luật Chứng khoán 2019: Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được niêm yết và giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết..Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, mục 3.1.1.2 Phân loại quỹ đầu tư chứng khoán |
| The correct answer is: Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ đóng hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. |
| 62. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về chứng khoán phái sinh là sai? |
| Select one: |
| a. Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng. |
| b. Chứng khoán phái sinh bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn. |
| c. Chứng khoán phái sinh xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai. |
| d. Chứng khoán phái sinh chỉ bao gồm hợp đồng tương lai. |
| Phương án đúng là: Chứng khoán phái sinh chỉ bao gồm hợp đồng tương lai. Vì Theo Điều 4 Khoản 9 Luật Chứng khoán 2019: Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai. Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Chương 1, mục 1.1.1.6. Chứng khoán phái sinh |
| The correct answer is: Chứng khoán phái sinh chỉ bao gồm hợp đồng tương lai. |
| 63. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về ngân hàng giám sát là sai? |
| Select one: |
| a. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp. |
| b. Ngân hàng giám sát thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán. |
| c. Ngân hàng giám sát có thể là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán. |
| d. Ngân hàng giám sát có các nghĩa vụ xác nhận báo cáo do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán lập có liên quan đến quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán |
| Phương án đúng là: Ngân hàng giám sát có thể là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán. Vì Theo Điều 117 Khoản 2 Luật Chứng khoán 2019: Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; Tham khảo: Bài giảng text Bài giảng text Bài 3, 3.3.3. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát |
| The correct answer is: Ngân hàng giám sát có thể là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán. |
| 64. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây về công bố thông tin hoạt động của công ty chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Công ty chứng khoán chỉ phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| b. Công ty chứng khoán phải công bố thông tin hoạt động trước ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. |
| c. Công ty chứng khoán phải công bố thông tin Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. |
| d. Công ty chứng khoán phải công bố thông tin ngày chính thức hoạt động. |
| Phương án đúng là: Công ty chứng khoán chỉ phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Vì Theo Điều 83 Luật Chứng khoán 2019: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động…… Tham khảo: Bài giảng text Bài 4, 4.2.3. Công bố thông tin hoạt động |
| The correct answer is: Công ty chứng khoán chỉ phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
| 65. Theo Luật Chứng khoán 2019, nhận định nào sau đây trong xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán là sai? |
| Select one: |
| a. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. |
| b. Mức phạt tiền tối đa áp dụng đối với cá nhân và tổ chức thực hiện cùng hành vi vi phạm là như nhau. |
| c. Mức phạt tiền tối đa đối với cá nhân thực hiện hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán là 05 lần khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. Nếu khoản thu trái pháp luật thấp hơn 1.5 tỷ đồng thì mức phạt tiền tối đa là 1.5 tỷ đồng. |
| d. Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật Chứng khoán và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. |
| Phương án đúng là: Mức phạt tiền tối đa áp dụng đối với cá nhân và tổ chức thực hiện cùng hành vi vi phạm là như nhau. Vì Theo Điều 132 Khoản 5 Luật Chứng khoán 2019: Mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền tối đa bằng một phần hai mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức. Tham khảo: Bài giảng text Bài 5, mục 5.3.2. Xử lý vi phạm pháp luật trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán |
| The correct answer is: Mức phạt tiền tối đa áp dụng đối với cá nhân và tổ chức thực hiện cùng hành vi vi phạm là như nhau. |
Chuyên mục
Trả lời